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AI在案例检索中说假话?一文了解AIGC合规

智合 • 1 年前 • 219 次点击  

作者 | 刘子言

来源 | 智合研究院

三个“可靠”案例,从何而来

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3月20日,美国曼哈顿法庭上发生了一起引人注目的事件。在一场关于虚假法律案例引用的审理中,法官杰西·福尔曼(Jesse M. Furman)作出了一个重要裁决,决定不对迈克尔·科恩(Michael D. Cohen)施加制裁。

迈克尔·科恩,这位曾是美国前总统唐纳德·特朗普的律师及重要助手,再次成为公众关注的焦点。

回溯至去年12月29日,迈克尔·科恩在美国曼哈顿联邦法院提交的一份法庭文件中坦承,他的律师大卫·施瓦茨(David M. Schwartz)在一份提交给法院的动议中,错误地引用了三个并不存在的法院判决。这些案件的名称和引用格式看似专业严谨,给人以极高的可信度,然而,正是这三个“幻觉”的案例,让迈克尔·科恩再次陷入困境。

三个虚假案例  图源:US Courts


令人惊讶的是,这三个虚构案例的来源并非迈克尔·科恩的律师,而是迈克尔·科恩本人。在2023年11月25日,为了准备即将提交的法庭动议,迈克尔·科恩主动向律师大卫·施瓦茨发送了三封电子邮件,并附上了他认为与案情相关的案例和摘要,其中就包括了这三个虚构案例。

面对这一失误,科恩解释说,由于他的律师执照被吊销,无法访问正规的法律案例资源,因此他在不知情的情况下,通过Google Bard搜索并获取了这些案例。

而大卫·施瓦茨则表示,由于邮件的原因,他误以为这些案例是由即将接替他成为迈克尔·科恩新律师的丹娅·佩里(Danya Perry)提供的。鉴于丹娅·佩里在业界享有“知名且技术娴熟的出庭律师”的声誉,他便没有对这些案例进行独立的审查。

法官:非明知故犯,不处罚

在最近的法庭裁决中,法官杰西·福尔曼决定不对迈克尔·科恩实施处罚,他认为其律师大卫·施瓦茨的失误出于诚实的错误,而非故意。同时,法官指出,科恩作为当事人信任律师的专业判断是合理的,因此没有理由对其进行制裁[1]

与此同时,另一起案件——马塔诉阿维安卡航空公司案——则呈现出不同的局面。在这起案件中,律师史蒂文·施瓦茨(Steven A. Schwartz)在准备法律文件时,错误地依赖了ChatGPT提供的六起案例信息,并在没有核实这些案例的情况下将其引入了文书。针对这一行为,审理此案的法官对施瓦茨律师作出了5000美元的处罚决定,以此作为对其专业失范的惩戒[2]

美国法律界的警示

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超级搜索引擎和生成式AI工具别“傻傻分不清”

在制裁程序中,迈克尔·科恩多次提到他将Google Bard当成是超级搜索引擎而非文本生成工具来使用。这一误区导致他相信通过Google Bard获得的案例引用都是真实有效的。

对此,法官杰西·福尔曼尖锐评价到,鉴于Google Bard和其他生成式人工智能工具受到了大量的媒体报道和关注,迈克尔·科恩认为它是一个“超级搜索引擎”,而不是一个“生成式人工智能工具”是“令人惊讶”的

那么,法律工作者们,你知道生成式人工智能(AIGC)有可能在给你的案例检索中说假话吗?

作为“使用者”和“合规者”的律师必须知道的指南

量子位智库的最新研究显示,文本辅助生成技术正迅速成为市场上最具潜力的领域[3]。这一技术的兴起预示着法律行业将迎来一场革命性的变革。法律行业,作为与文本打交道最为频繁的领域之一,无疑将成为这场技术革命的先行者和受益者。

AIGC产业应用层不同赛道发展预测  图源:量子位智库


然而,大多数生成式人工智能工具并非专为法律行业量身打造,它们在处理法律专业背景和法律语言的细微差别方面存在局限。这就意味着,使用这些工具时,律师需要格外谨慎。

2023年11月,国外企业法律顾问协会(ACC, Association of Corporate Counsel)发布了一份报告,对人工智能在法律工作各个阶段的潜在风险进行了评估。报告指出,随着工作内容的专业性增强,使用法律科技产品的风险也随之上升。由低到高的风险分别为:企业(客户)沟通、企业(客户)培训、法律问题研究、法律文书起草、法律问题分析和企业战略分析、提供法律意见以及庭前文书准备和递交[4]

法律科技产品在法律工作中的风险  图源:Docket, Association of Corporate Counsel


对于律师而言,他们不仅是这些法律科技产品的使用者,更是确保合规性的管理者。因此,深入理解生成式人工智能工具的运作机制及其可能引发的风险,已成为律师们的紧迫任务。

一张图带你看懂AIGC原理和合规

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AIGC公司全流程合规图  整理制图:智合研究院


在当前快速发展的AIGC产业中,其生态系统主要分为三大核心层面:基础设施层、模型层和应用层。基础设施层主要由数据资源、计算能力和模型开发训练平台构成,为整个产业提供必要的技术支撑。模型层则涵盖了从底层的通用大模型到中间层模型,以及开源社区的协作,是技术创新的核心。应用层则是AIGC技术的具体落地。它在文本、音频、图像和视频等多种模态上实现了策略生成和跨模态生成,并已在金融、法律、设计等众多行业得到了商业化应用。

然而,AIGC技术的广泛应用也带来了一系列挑战和问题。针对AIGC三个核心层面,分别有三个相对应的主要问题。一是数据源合规问题,二是算法“黑箱”带来的问题,三是数据滥用和数据泄露问题。

目前AIGC数据获得的渠道主要来源于网络爬虫、自动识别算法、数据交易以及公司自行搜索等。使用这些渠道有可能会对自然人、法人的商业秘密、隐私权、知识产权等权利造成侵犯。此时,企业需要做的是数据资产管理、数据安全评估以及数据披露等工作

AIGC公司获取数据后,会将这些数据供给给算法模型进行处理。而算法一旦运行,就没有人能够知道它的运行逻辑以及数据处理逻辑。这样就会导致算法“黑箱”问题的产生,从而引起算法的不可解释性、算法歧视、算法偏见等一系列问题。此时AIGC企业需要做的是算法备案、算法安全评估和问题发生后的算法披露等工作

当数据经过了模型的测试和评估,就进入了实际运用的层面。在文本生成领域,容易出现的问题包括虚假信息传播、侵犯隐私权等。此时,企业合规需要注意的是对产品进行科学伦理性审查和全链条式监管,完善数据分享范围限制以及数据分级保护的工作。

目前,国内尚未出台针对人工智能的通用性监管法律。而是通过多部法律法规衔接、不同业态分别立法的方式形成了一套初步完备的人工智能监管体系。



结语

随着人工智能技术的飞速发展,AIGC产业正迎来前所未有的发展机遇。从基础设施的搭建到模型的创新,再到多样化的应用实现,AIGC正在逐步渗透到包括法律在内的各行各业,展现出其强大的潜力和广泛的应用前景。

法律行业作为AIGC技术应用的重要领域,其专业性和严谨性要求我们必须对技术的使用持审慎态度。数据源的合规性、算法的透明度以及数据安全和隐私保护等问题,都需要我们给予足够的重视和深入的探讨。律师作为法律服务的提供者和合规管理者,有责任深入了解AIGC工具的工作原理,确保在提升工作效率的同时,维护法律服务的质量和法律伦理的坚守。



本文作者

刘子言

智合研究院中级研究员,欢迎交流


我们也相信,人工智能能够给法律行业带来新的生机。一方面,律师能够使用工具缩短人工成本,另一方面,将法律服务和AI技术结合,形成发展的新势能,也许正是新技术带来的新思考。

在大洋彼岸,在美国硅谷,聚集着407,810 名科技工作者人才,孵化出了大量科技巨头、大型人工智能公司总部。

这一次,让我们穿越太平洋,踏上加州之旅,亲临硅谷创新之源,探寻人工智能未来的无限可能。亲临斯坦福大学课堂,了解商学院教授对中美经济科技发展趋势的剖析,领略AI时代律所管理的前沿思维。



智合人工智能硅谷行课程简介

1场论坛、1天课程、2所学校、2家科技巨头,4家法律机构、4场晚宴,N种人文深度体验……

 

用9天的时间,去探索法律与人工智能的发展。


寻找2024年律所发展的机会和方向


时间地点:

时间:2024年8月18日(周日)- 8月26日(周一),9天8晚

地点:美国 · 旧金山 | 硅谷

入学条件:

报名学员应为具备以下条件的法律人才:

1、承担律所决策职能的律所核心管理人员,包括律所主任、执行主任、管委会及执委会委员

2、有拓展国际视野、了解人工智能最新趋势需求的资深合伙人

3、其他有业务开拓/自我提升需求的精英律师

课程简介:



智合硅谷行课程Q&A


和市面上大多数的游学课程相比,智合的人工智能硅谷行游学课程有哪些不同?

一是对于硅谷这一游学地点的深入探索:市面上大多数的美国西部游学课程(包含旧金山、洛杉矶、硅谷),硅谷可能就去一两天,不会做深度游。而智合考虑到在这个垂类领域中硅谷重视技术,对于AI深度赋能的行业场景应用有着最前沿的经验,也是为了让学员们能够更加聚焦在法律科技和人工智能的方面。

二是智合论坛本身已有很深的品牌影响力,这次会在海外举办一次论坛,请到各界的名流和专家来分享最新的趋势和发展。(往期智合中国律所领导力与发展战略代表团英国行访学笔记可参考阅读:情结还是利益?中国律所管理者为何钟情英国?)这个论坛的目的也是在公开的平台,做中外法律科技的交流,在酒会上大家也能够有更多的业务交流,尤其是原本就有涉外的业务的,可以有更多的深入的了解。

课程是全英文教授的吗?是否配备翻译?

课程和参访都是全英文,我们也会配备翻译。

在和斯坦福&圣克拉拉大学这样知名大学交流的课程中,能学到哪些知识?

斯坦福大学这边会请对中国很有兴趣的教授来交流,我们之前去牛津、剑桥的感受也都很好。参加过上一期学习的余律师说:“6天5夜的密集学习,与哈佛、剑桥名校导师的近距离交流互动,听麦肯锡、高伟绅、汉坤、中伦、金杜等国际国内顶尖咨询机构、律所的管理经验分享,每一分每一秒都在收获。企业管理的顶级思维是那么简单又精妙,关键在于站位和方法;不同律所的发展之道各有千秋,创始人的情怀和理想很大程度上决定了律所的发展基因。”

此次游学规划中学习交流的圣克拉拉大学也是本地非常有名的大学,硅谷科创企业的招聘其实非常看重这所学校毕业的学生,在此次课程中会请到法学院院长来和学员们分享和交流。

本期课程所聚焦的法律科技领域的背后,实则是数字化变革的“一把手工程”,这不仅是对发展战略的研讨、对管理人领导力的考验,更是对每一个不断奋斗、笃学不倦的法律人的一种修行。

和全球领先的人工智能智能相关负责人交流,能够带来哪些获益?

了解人工智能本身,交流人工智能目前的底层逻辑,以及比较成熟的应用,为今后的数字化转型提供思考,哪怕回程后律所在数字化方向的改进只是先小步快走,相信这次的课程至少也会带来部分数字化标准选型的一些启发。

与智合以往的游学课程相比,这次的课程有做产品升级吗?

以前都是主打律所领导力课程,我们也发现疫情前大家对这类的课程感兴趣,愿意坚持长期主义,学习先进的领导力知识;疫情后,大家会更加务实,转向和业务更紧密的模块。以前主打的游学,而这次智合的人工智能硅谷行游学课程的目标受众更倾向于已经有过美国、英国的学员,再进行深度的游学体验,接触律所、学校的资源,短时间内大量地接触专精领域的有识之士,时间上比较紧凑,相比原来文化体验和学习对半开的行程设置,这次的智合硅谷行在了解人工智能发展、参访律所、与学府交流的价值获取占比上都有提升。

往期的学员大多来自哪些律所,学习后有哪些改变?

以智合领导力课程的学员统计数据而言,30%的学员来自中伦、君合等国内大所,大部分来自全球一二线律所,40%学员为主任/合伙人。来自北京某大所的张律师和我们分享了她在LLMG美国行中的故事:出发前,她认为看世界、和谁一起去看、看什么很重要。在哈佛、麻省理工的高校交流中,学校的课程,教学方式及师生平等交流,进到眼中、埋在心里,也将在未来产生影响。来自浙江某大所的的邬律师表示:律所的参访可以了解百年律所的文化、业务方向、组织架构、模式以及发展过程中的案例,非常直观的信息,提升认知;同行交流的思想碰撞,包括课程结束后续的交流有很有价值。


往期智合游学课程回顾

一位宁波律师的美国游学笔记

硅谷律所的实战经验:如何更好地管理一家律所?



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参考资料

[1]https://storage.courtlistener.com/recap/gov.uscourts.nysd.499665/gov.uscourts.nysd.499665.108.0.pdf


[2]https://law.justia.com/cases/federal/district-courts/new-york/nysdce/1:2022cv01461/575368/54/


[3]https://mp.weixin.qq.com/s/LMbjPLZOgZEm8VGsALALJQ


[4]https://docket.acc.com/legal-tech-using-genai-within-legal-risk-continuum


责编 / 吴梦奇Scott
编辑 / 顾文倩Aro

分类 / 原创

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